4月26日，据中国证监会网站消息，国元证券（000728.SZ）申请上市证券做市交易业务资格获得反馈，据信息提炼，证监会从做事业务申请、做市标的的筛选标准及审核人员构成、高管安排、新三板做市业务开展情况、财务报表等方面给出反馈意见。

根据申请材料，国元证券分管做市业务的高管，同时还分管股权管理部、固定收益部、权益投资部，并担任做市业务审核小组组长，审议做市业务入池、做市库存股获取方案、做市方案等，直接参与具体做市业务的决策。

因此，证监会要求国元证券说明从董事会到做市业务部的管理决策体系分级授权情况。另外，根据《证券法》关于“证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作”的规定，证监会要求国元证券论证分管高管现有分管工作与分管上市证券做市交易业务是否合规。

同时，证监会要求实施方案更加细化、固化。根据反馈，国元证券应在上市证券做市业务实施方案中进一步明确做市标的的筛选标准和做市业务审核小组人员构成的原则，并在相关制度中予以固化。

对于国元证券已经开展多年的新三板做市业务，证监会要求提供相关开展情况。此外，该公司做市业务部设部门经理、投资经理、做市交易岗、做市研究岗、合规管理岗、风险管理岗以及技术支持岗等岗位，国元证券需说明上述岗位及人员是否根据不同做市业务区分团队，或同时从事上市证券和新三板做市业务。

此外，证监会还要求国元证券提交其《关于公司申请上市证券做市业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务的议案》的文本材料。

还有一项反馈与控股股东有关。证监会要求国元证券提供其控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司2023年经审计合并财务报表（如已完成审计）。

公开信息显示，2023年国元证券实现营收63.55亿元，同比增长18.99%，创历史新高；归母净利润18.68亿元，同比增长7.75%。

其中自营投资业务中的做市业务全年投资收益率8.07%，全年成交金额较2022年增长 40.39%。

来源：中国证监会、东方财富Choice数据


                                        
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