因未能有效实施合规管理 银河证券收北京证监局警示函
北京商报讯（记者李海媛）4月16日，北京证监局发文称，经查，中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。根据有关规定，北京证监局
V观财报｜中国银河收警示函：开展股票质押业务不审慎
中新经纬4月16日电北京证监局网站16日下发关于对中国银河证券股份有限公司(简称“中国银河”)采取出具警示函行政监管措施的决定。 北京证监局公告截图，下同 公告显示，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监
中国银河及高管被出具警示函，股价尾盘跳水
4月16日，中国银河（601881.SH）微盘快速跳水，收跌2.04%，报11.04元，总市值1207亿元。南财快讯记者注意到，北京证监局对中国银河证券股份出具警示函，指出公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，具体如下：北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具
北京证监局对中国银河证券出具警示函
中新网4月16日电据中国证监会北京监管局网站16日消息，中国证监会北京监管局近日对中国银河证券股份有限公司出具警示函。其中显示，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实
中国银河证券被出具警示函
【大河财立方消息】4月16日，北京证监局对中国银河证券采取出具警示函行政监管措施。经查，中国银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了相关规定。根据有关法律法规
北京证监局对银河证券出具警示函：存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题
钛媒体App4月16日消息，北京证监局近日发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定，经查，公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公
东方雨虹：控股股东李卫国部分股份质押及解除质押
观点网讯：4月11日，北京东方雨虹防水技术股份有限公司公告披露，公司控股股东李卫国先生进行了部分股份的质押及解除质押操作。根据公告，李卫国先生本次共质押三笔股份，分别为2164.23万股、1466.28万股、2932.56万股，占其所持股份的4.08%、2.76%、5.52%，占公司总股本的0.